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[单选题]

证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由()

A.其本人负责

B.所属证券公司承担全部责任

C.证券登记结算公司负连带责任

D.证券登记结算公司负全部责任

提问人:网友lstart 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由其
本人所属的证券公司承担全部责任。()

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第2题
证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应由()

A.其本人负责

B.所属证券公司承担全部责任

C.证券登记结算公司负连带责任

D.证券登记结算公司负全部责任

点击查看答案
第3题
证券公司从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,责任应
由()

A、所属证券公司不负责任,由其本人负责

B、所属证券公司承担全部责任

C、证券登记结算公司负连带责任

D、证券登记结算公司负全部责任

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第4题
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是()。

A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用

B.坚决拒绝为客户提供融资融券

C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任

D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存

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第5题
证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任()
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第6题
证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任()
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第7题
禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管
理机构及其工作人员,在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导。()

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第8题
证券法明确禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。()
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第9题
若该证券公司的从业人员在证券交易活动中,利用职务违反交易规则,给某客户带来损失,则应由谁来承担该损失责任?()

A.由该从业人员

B.由该证券公司全部承担

C.由该从业人员和该证券公司连带承担

D.由该证券公司承担主要责任,该从业人员承担次要责任

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第10题
禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。对于违反规定的,将处以二十万元以上二百万元以下的罚款()
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