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[多选题]
中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。（）
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
D.期货公司的交易记录
提问人：网友caigener666
发布时间：2022-01-06
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第1题
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以
进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。()
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第2题
证监会及其派出机构的监管职责表现在（)。A．证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管B．中国
证监会及其派出机构的监管职责表现在()。
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A．证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管
B．中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料
C．中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料
D．证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查
第3题
中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料？（）
A.期货公司
B.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D.期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
第4题
下列关于基金投资顾问机构的说法正确的是（)。A、基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业
下列关于基金投资顾问机构的说法正确的是()。
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A、基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的，应当向中国证监会申请注册
B、基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务可以承诺或者保证收益
C、基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的业务活动
D、未经中国证监会派出机构注册，个人可以从事公开募集基金投资顾问业务
第5题
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行
调解。
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A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 仲裁机构
第6题
中国证监会及其派出机构可以要求()，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
D.期货公司其他工作人员
第7题
中国证监会及其派出机构可以要求（），在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
D.期货公司的交易记录
第10题
以下说法正确的是（)。A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中，可以在
以下说法正确的是()。
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A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中，可以在法律、行政法规规定的范围内，对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批、安排
B、中国证监会及其派出机构在对公民、法人或其他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中，可以查阅诚信档案，在综合考虑当事人违法行为的性质、情节以及损害投资者合法权益的程度的基础上，将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的酌定因素
C、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容
D、中国证监会及其派出机构审核行政许可申请，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案
