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[主观题]

（2009年考试真题)在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为（)。A．每百元资金到

(2009年考试真题)在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为()。

A．每百元资金到期收益

B．每百元资金到期年收益

C．每千元资金到期年收益

D．每万元资金到期年收益

提问人：网友wk11766988 发布时间：2022-01-06

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第1题

(2007年考试真题)上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购包含的品种有()。

A．63天

B．91天

C．182天

D．273天

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第2题

(2002年考试真题)中国结算公司电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为()股(份、元)。

A．1

B．10

C．100

D．100或100的整倍数

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第3题

(2001年考试真题)下述()不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A．选择交易对手的自主性

B．选择交易品种的自主性

C．选择交易方式的自主性

D．选择交易价格的自主性

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第4题

(2010、2007年考试真题)证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

A．15日

B．30日

C．60日

D．4个月

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第5题

(2008年考试真题)证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

A．口头报价

B．书面报价

C．电脑报价

D．电话报价

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第6题

(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法，不正确的是()。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险

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第7题

(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向()报告并提出处理建议。

A．股东大会

B．董事会

C．监事会

D．投资决策机构

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第8题

(2007年考试真题)对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。

A．资金

B．证券

C．账户

D．股东卡

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第9题

(2007年考试真题)投资者在委托买卖证券时，需要缴纳()。

A．过户费

B．佣金

C．印花税

D．委托手续费

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第10题

(2011、2007年考试真题)按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A．交易对象

B．交易规模

C．交易场所

D．交易性质

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