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[主观题]

下列理财业务从业人员的行为中,违背了从业人员限制性条款的是()。A.客户咨询与衍生交易相关的投资

下列理财业务从业人员的行为中,违背了从业人员限制性条款的是()。

A.客户咨询与衍生交易相关的投资产品时,从业人员向其详细介绍该产品的投资风险和风险管理的基本知识

B.向客户说明有关投资风险时,从业人员应使用通俗易懂的语言说明最不利的投资情形和投资结果

C.从业人员将理财产品(或计划)当做一般储蓄产品,进行大众化推销

D.对于频繁被客户投诉、投诉事实经查实的理财业务人员,应将其调离理财业务岗位

提问人:网友qq283876581 发布时间:2022-01-06
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更多“下列理财业务从业人员的行为中,违背了从业人员限制性条款的是(…”相关的问题
第1题
下列银行个人理财业务从业人员的行为中,符合内幕信息原则要求的行为有()
A.在工作之外买卖股票

B.在本行上网查看股票信息

C.利用本行保密电脑操作个人户的股票买卖

D.与本行专家讨论股票走势

E.利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票

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第2题
商业银行理财业务从业人员的下列行为符合信息保密准则要求的是()
A、任何情况下都坚持严守客户信息,不向任何单位或个人泄露

B、将长期没有业务往来的客户名单透露给其他机构

C、与本机构同事谈论客户的社会地位

D、在受雇期间妥善保存客户资料及其交易信息档案

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第3题
商业银行A作为商业银行B境外理财投资的托管人为其保存资金往来记录。其保存的时间应当不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第4题
下列关于开放式基金的说法。不正确的是()。

A.股票、债券基金申购采取“未知价”原则

B.投资者在办理定期定额申购时,每次供款金额不得少于基金管理人规定的定期定额申购业务最低每期供款金额

C.前端收费指投资人在申购基金时缴纳申购费用

D.后端收费指投资人在赎回基金时缴纳赎回费用

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第5题
金融衍生品市场的功能包括()。

A.价格发现

B.提高交易效率

C.转移风险

D.优化资源配置

E.保障功能

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第6题
银行个人理财投资者教育的内容主要包括()。

A.普及理财知识、宣传相关政策法规

B.揭示理财相关风险

C.介绍理财业务

D.传递经营机构的基本信息

E.接受客户咨询、处理客户投诉

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第7题
下列行为违反《商业银行法》的有()。

A.无故拖延或者拒绝支付存款本金和利息

B.非法查询、冻结、扣划个人储蓄存款或者单位存款

C.出租、出借经营许可证

D.向关系人发放担保贷款的条件等同于其他借款人同类贷款条件

E.拒绝中国人民银行稽核、检查监督

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第8题
嵌人期权的债券包括()。

A.可赎回债券

B.可转换债券

C.可提前退还债券

D.垃圾债券

E.房地产抵押债券

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第9题
下列基金品种中,具有“准储蓄”之称的是()。

A.混合型基金

B.股票型基金

C.货币市场基金

D.债券型基金

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第10题
由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险属于()。

A.销售风险

B.声誉风险

C.产品风险

D.操作风险

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