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[多选题]

‍‍ 期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施‍‍

A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营

B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患

C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

提问人:网友hsy1018 发布时间:2022-01-06
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第1题
依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有下列哪些情形的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?()

A.设立、变更

B.解散、破产

C.被撤销期货业务许可

D.其营业部设立、变更、终止

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第2题
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的,不受上述规定的限制?()

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B. 在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长

C. 在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

D. 在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

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第3题
依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?()

A.变更住所、法定代表人

B.解散、破产

C.被撤销所有期货业务许可

D.营业部终止

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第4题
根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有()情形的,期货公司应当在中国 证监会指定的报刊或者媒体上公告。

A.设立、变更

B. 解散、破产

C. 被撤销期货业务许可

D. 其营业部设立、变更、终止

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第5题
期货公司有下列哪些情形的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?()

A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C. 拟更换董事长、总经理

D. 客户发生重大透支、穿仓

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第6题
期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有()。

A.变更名称、公司章程

B.作出终止业务等重大决议

C.被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人,或者高级管理人员的分工发生变更

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第7题
根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的有()。

A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结 清期货业务并终止经营活动

B. 期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户

C. 期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则

D. 停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证

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第8题
期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?()

A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B.开业后无正当理由连续停业2个月

C.营业执照被公司登记机关依法注销

D.主动提出注销申请

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第9题
下列哪些情形应由期货公司承担民事责任?()

A.期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

B.期货交易所非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为

C.期货公司从业人员在本公司经营范围外从事期货交易行为

D.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,相对人有理由相信其有代理权的

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