题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司合规总监的任职条件有（）。

A.从事证券工作8年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

B.取得证券公司高级管理人员任职资格

C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D.在证券监管机构的专业监管岗位任职10年以上

提问人：网友mcj0127 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“证券公司合规总监的任职条件有（）。A.从事证券工作8年以上，…”相关的问题

第1题

以下哪项是对“合规”的错误描述？（）

A、合规是现代企业的治理手段。

B、合规建设就是建立健全各种规范。

C、合规的主体是企业。

D、在各项工作中加以贯彻执行。

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第2题

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A．1

B．3

C．5

D．7

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第3题

在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现（）几大趋势。

A.金融创新进一步深化

B.发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

C.证券交易所的合并与上市

D.证券市场的网络化发展趋势

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第4题

当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升。

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第5题

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。（）

A.正确

B.错误

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第6题

双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。（）

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第7题

可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间（）

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第8题

国际证监会组织(IOSCO)于1998年制定的《证券监管的目标与原则》。（）

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第9题

新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（）。

A.查询有关单位和个人的银行账户

B.查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料

C.对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封

D.限制被调查事件当事人的证券买卖

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第10题

下列关于公司型基金的说法中正确的有（）。

A.设有董事会

B.持有人大会也就是股东大会

C.拥有法人资格

D.直接进行基金资产的运作

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