题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
对于具有哪些情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照上述风险
要素及其子项进行评级？
提问人：网友lqlq2018
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员
B.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
D.客户多次涉及可疑交易报告
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“对于具有哪些情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为…”相关的问题
第2题
对于具有下列情形之一的客户，金融机构可直接将其风险等级确定为最高。（)
A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人
B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
第3题
（运营主任）对于全国支票影像系统业务，银行业金融机构有下列哪些情形之一的，人民银行将予以通报（）
A.未按规定及时、准确发起支票影像信息的
B.未按规定及时返回支票业务回执的
C.未按规定及时贷记持票人账户，延压客户资金的
D.以上全是
第4题
对于风险程度显著较低且预估能够有效控制其风险的客户，金融机构可自行决定不按《金融机构洗钱
和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所述风险要素及其子项评定风险，直接将其定级为低风险，但此类客户不应具有以下任何哪种情形？
点击查看答案
第5题
案件移送审查起诉后，对于律师以外的辩护人申请查阅、摘抄、复制案卷材料或者申请同在押、被监视居住的犯罪嫌疑人会见和通信，具有下列哪些情形之一的，人民检察院可不予许可？()
A.同案犯罪嫌疑人在逃的
B.案件事实不清，证据不足或者遗漏罪行、遗漏同案犯罪嫌疑人需要补充侦查的
C.涉及国家秘密或者商业秘密的
D.有事实表明存在串供、毁灭、伪造证据或者危害证人人身安全可能的
第7题
金融机构对于选项中哪些情况需要提交可疑交易报告？（)（)
A.提前偿还贷款与客户财务状况明显不符
B.客户要求进行本外币间的掉期业务而其资金的来源和用途可疑
C.客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款与其经营状况不符
D.自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑或者一次性大额存取现金且情形可疑
第8题
风险程度显著较低且预估可控制其风险的客户可直接定为低风险，但不应具有以下情形：
A.涉及可疑交易报告
B.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
C.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
D.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系
第9题
新修订的《中国共产党纪律处分条例》规定，对于党员违犯党纪应当给予警告或者严重警告处分，但是
具有本条例哪些情形之一或者本条例分则中另有规定的，可以给予批评教育、责令检查、诫勉或者组织处理，免予党纪处分？
点击查看答案
第10题
对于洗钱或恐怖融资风险较高的情形以及高风险客户，金融机构应当根据风险情形采取以下哪些尽职调查措施（）
A、获取业务关系、交易目的和性质、资金来源和用途的相关信息，必要时要求客户提供证明材料予以核实
B、通过实地查访等方式了解客户的经济状况或经营状况
C、提高对客户及其受益所有人信息审查和更新的频率
D、通过调查问卷的方式询问客户及其受益所有人，核实业务的有关信息
