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[判断题]
业务部门及其工作人员在识别机构客户受益所有人的过程中，应当通过要求机构客户填写受益所有人信息收集表并提供证明材料等方式了解、收集并按公司档案管理相关规定妥善保存信息和资料（）
提问人：网友90000002
发布时间：2023-08-29
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A.业务能力
B.合规能力
C.风险意识
D.职业操守
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第1题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》规定，义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的__、__和__，根据规定做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存等工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料（）
第2题
受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。（）此题为判断题(对，错)。
第3题
义务机构及其工作人员应当具备反洗钱有效履职所必需的合规能力、风险意识和职业操作，按照规定
做好受益所有人身份的识别、核实以及相关信息、数据或者资料的收集、登记、保存的工作，完整保存能够证明义务机构及其工作人员勤勉尽责的工作记录以及有关信息、数据或者资料。（）
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第4题
义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定性的方法，对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。()
第5题
受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指：义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断（）
第6题
义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取()的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的()措施开展受益所有人身份识别工作。
义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取（)的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的（)措施开展受益所有人身份识别工作。
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A.差别化,强化
B.差别化,简化
C.统一化，强化
D.统一化，简化
第7题
客户在我行办理业务时提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供，导致我行无法进行客户及其受益所有人身份识别工作的，应()。
客户在我行办理业务时提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供，导致我行无法进行客户及其受益所有人身份识别工作的，应（)。
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A.拒绝办理
B.由合规部出具意见，根据合规部意见办理
C.由业务部门出具身份识别结果，根据结果进行后续处理
D.由业务部门、合规部门共同出具审核意见，根据审核意见办理
第8题
受益所有人身份识别工作“实质重于形式”原则是指：义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断。（）此题为判断题(对，错)。
第11题
营业机构在识别客户及其受益所有人的过程中，应收集并妥善保存哪些客户身份信息？（）
A.客户股权或者控制权的相关信息
B.客户股东或者董事会成员登记信息
C.法人身份证件
D.营业执照
