A、立即中止相关账户所有业务
B、通知客户重新核实身份,3日内未重新核实身份的,暂停相关账户非柜面业务
C、重新核实身份后,可解除管控恢复正常业务
D、确认为冒名开户的,在客户出具被冒用身份开户并同意销户的声明后,对相关账户进行销户
A、立即中止相关账户所有业务
B、通知客户重新核实身份,3日内未重新核实身份的,暂停相关账户非柜面业务
C、重新核实身份后,可解除管控恢复正常业务
D、确认为冒名开户的,在客户出具被冒用身份开户并同意销户的声明后,对相关账户进行销户
A.禁止办理涉及高风险I类国家或地区的所有业务
B.定期对存量客户组织排查并采取管控措施直至销户
C.存量客户因涉及高风险l类国家或地区需办理销户,账户余额需转出的,应按照相关原则办理
D.如有例外事项,须按照特殊业务审批流程申请
A.禁止办理涉及高风险I类国家或地区的所有业务
B.定期对存量客户组织排查并采取管控措施直至销户。如有例外事项,须按照敏感业务审批流程申请
C.存量客户因涉及高风险I类国家或地区需办理销户,账户余额需转出的,应按照相关原则办理
A.禁止办理涉及相关国家或地区的所有业务
B.定期对存量客户组织排查并采取管控措施至销户;如有例外事项,需按照特殊业务审批流程申请
C.存量客户因涉及相关国家或地区需办理销户,账户余额需转出的,应按照相关原则办理
A.完整并妥善保存客户身份资料及交易记录
B.开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控有效性,按照规定对相关资产和账户采取管控措施
C.以业务(含产品、服务)的洗钱风险评估为基础,完善各项业务操作流程
D.开展本业务条线反洗钱工作检查
A.禁止办理涉及高风险I类国家或地区的所有业务
B.定期对存量客户组织排查并采取管控措施直至销户。如有例外事项,须按照敏感业务审批流程申请
C.存量客户因涉及高风险I类国家或地区需办理销户,账户余额需转出的,应按照相关原则办理
D.按照风险为本、分类管理、低效退出的原则
A.封闭控制(不进不出)
B.账户销户
C.只收不付
D.关闭非柜面业务
A.及时联系客户,告知其账户被交易所采取列为重点监控账户的监管措施;要求客户规范交易行为,并对其进行合规交易培训等
B.以书面形式记录事项和合规交易培训内容并由客户签字确认,客户为非自然人的还应加盖机构公章
C.要求客户签署证券交易委托补充协议
D.重新核查客户的基本情况,并持续跟踪和监控账户的资金流动和证券交易情况
E.对账户的交易行为进行重点监控,及其他必要的措施
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