题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
为债券发行出具专项文件的()及其所在机构，应当按照依法制定的业务规则、行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
A.注册会计师
B.资产评估人员
C.资信评级人员
D.律师
提问人：网友xlimof
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A.注册会计师
B.资产评估人员
C.资信评级人员
D.保荐机构
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“为债券发行出具专项文件的（)及其所在机构，应当按照依法制定的…”相关的问题
第2题
除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括()。
A.金融债券发行申请报告
B.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；募集说明书；发行公告或发行章程；承销协议
C.发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告；信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明
D.采用担保方式发行金融债券的，应提供担保协议及担保人资信情况说明
第3题
保荐业务工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据，工作底稿应当包括：（）。
A.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
B.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
C.在持续督导过程中获取的文件资料
D.对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见
第4题
股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括（)。
A.发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明
B. 经会计师事物所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告
C. 经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件
D. 批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件
E. 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书
第5题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务枧构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入波信档案
第6题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，在创业板首次公开发行与承销过程中，保荐人、证券服务机构存在“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”的情形，中国证监会可以采取的行动不包括（）。
A.责令改正
B.监管谈话
C.三年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施
D.出具警示函
第7题
证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将采取（）内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.36个月
第8题
下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有（)。 Ⅰ 律师担任发行人的外部监事，该
下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有()。
Ⅰ 律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务
Ⅱ 律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务
Ⅲ 同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见
Ⅳ 同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见
Ⅴ 同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第9题
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的是()。
A.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
B.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
C.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
D.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础
第10题
关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
