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[多选题]

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有（）情形的，应当回避。

A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%

B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

提问人：网友sosoliuhu 发布时间：2022-01-06

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第1题

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有的受评级机

构或者受评级证券发行人的股份达到()以上，应当回避。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

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第2题

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券

或者收评级机构发行的证券金额超过()万元的，应当回避。

A.20

B.50

C.100

D.120

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第3题

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（）情形的，应当回避。 A．本人持有

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（）情形的，应当回避。

A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%

B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

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第4题

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有()情形的，应当回避。

A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%

B.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

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第5题

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（）情形的，应当回避。

A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%

B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人累计超过50万元的交易

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第6题

证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，应当回避的情形有()。

A.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人

B.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员

C.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人

D.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

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第7题

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期问，本人、直系亲属持有受，评级证

券或者收评级机构发行的证券金额超过()万元的，应当回避。

A.20

B.50

C.100

D.120

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第8题

证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。（)A．正确B．错

证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。()

A．正确

B．错误

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第9题

证券评级机构应当建立评级委员会制度，评级委员会是确定评级对象信用等级的初级机构。（

）

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第10题

资信评级机构必须做到（）。

A.不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务

B.建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能

C.从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立

D.建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

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