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[多选题]

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见

A.期货公司与客户签订的期货经纪合同存在着误导性陈述或者重大遗漏

B. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定

C. 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D. 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

提问人:网友russet 发布时间:2022-01-06
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第1题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C.违反风险监管指标管理规定

D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

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第2题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在()情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C.违反风险监管指标管理规定

D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其它重大情形

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第3题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在()情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述

B.期货公司的临时报告存在重大遗漏

C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

D.违反有关风险监管指标管理规定

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第4题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在()情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载

B.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述

C.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏

D.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

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第5题
中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?()

A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述

B.期货公司的临时报告存在重大遗漏

C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

D.违反有关风险监管指标管理规定

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第6题
中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。此题为判断题(对,错)。
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第7题
依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。A.期货交易所B.期货业协会

依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.期货保证金安全存管监控机构

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第8题
()不得以本人或者他人名义从事期货交易。

A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

B.期货公司的工作人员及其配偶

C.期货公司的工作人员及其父母

D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶

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第9题
全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。

A.期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 中国证监会及其派出机构

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第10题
除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外,下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。()

A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人

B.期货公司的工作人员及其配偶

C.期货公司的工作人员及其父母.

D.中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶

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