题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

听力原文:根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元;证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的.其净资本不得低于人民币1亿元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。故选B。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

提问人:网友tzm529 发布时间:2022-01-06
参考答案
查看官方参考答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
网友答案
查看全部
  • · 有3位网友选择 A,占比37.5%
  • · 有2位网友选择 B,占比25%
  • · 有2位网友选择 C,占比25%
  • · 有1位网友选择 D,占比12.5%
匿名网友 选择了C
[126.***.***.94] 1天前
匿名网友 选择了A
[116.***.***.195] 1天前
匿名网友 选择了B
[123.***.***.97] 1天前
匿名网友 选择了D
[75.***.***.232] 1天前
匿名网友 选择了B
[199.***.***.163] 1天前
匿名网友 选择了A
[1.***.***.137] 1天前
匿名网友 选择了C
[248.***.***.223] 1天前
匿名网友 选择了A
[105.***.***.254] 1天前
加载更多
提交我的答案
登录提交答案,可赢取奖励机会。
更多“听力原文:根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司…”相关的问题
第1题
听力原文:参照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。故选B。证券公司申请提供中间介绍业务因该满足申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。

A.3

B.6

C.9

D.12

点击查看答案
第2题
听力原文:证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。故选B。依据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

点击查看答案
第3题
听力原文:证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户,独立核算、分账管理。故选BCD。为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()的相互独立。

A.自有资产和其他客户资产

B.自有资产和集合资产管理计划资产

C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

D.不同集合资产管理计划的资产

点击查看答案
第4题
证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定,根据自身的()及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模。

A.经营规模

B.安全监管能力

C.管理能力

D.财务状况

点击查看答案
第5题
证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定,根据自身 ()及风险控制水平,

证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定,根据自身 ()及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模。

A.管理能力

B.财务状况

C.经营规模

D.安全监管能力

点击查看答案
第6题
听力原文:由于代理买卖证券指令完全由客户发出,故不存在道德风险。故选B。证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括()。

A.法律风险

B.道德风险

C.管理风险

D.技术风险

点击查看答案
第7题
听力原文:常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

点击查看答案
第8题
听力原文:A项应该配2名具有期货从业人员资格的业务人员。故选BCD。证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()等。

A.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

点击查看答案
第9题
听力原文:政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定,可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。故选D。()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

点击查看答案
第10题
根据《证券公司流动性风险管理指引》规定,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际情况和流动性风险管理情况,制定流动性风险管理控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、检测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

点击查看答案
账号:
你好,尊敬的用户
复制账号
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
欢迎分享答案

为鼓励登录用户提交答案,简答题每个月将会抽取一批参与作答的用户给予奖励,具体奖励活动请关注官方微信公众号:简答题

简答题官方微信公众号

警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“简答题”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
简答题
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
简答题
点击打开微信