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[多选题]

听力原文:证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金,不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。因此A,B,C三项正确。D选项中,投资者缴付的税费是国家的财政收入,并不归证券公司所有。故选ABC。以下说法中正确的有()。

A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价

B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金

C.在证券经纪业务中,证券公司不垫付资金

D.在证券经纪业务中,证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

提问人:网友ashxixi 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了B
[140.***.***.198] 1天前
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[242.***.***.62] 1天前
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[167.***.***.130] 1天前
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[92.***.***.21] 1天前
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[247.***.***.45] 1天前
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[72.***.***.178] 1天前
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[53.***.***.121] 1天前
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第1题
听力原文:证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖比较少,因此,证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。故选AC。从基本原理上说,证券经纪业务可分为()。

A.柜台代理买卖

B.证券登记结算公司代理买卖

C.证券交易所代理买卖

D.证券承销代理买卖

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第2题
听力原文:中国证监会对违法行为的处罚包括:警告、罚款、暂停其从事证券业务、撤销其证券营业许可证等,不包括记过。故选D。中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。

A.警告

B.罚款

C.暂停其从事证券业务

D.记过

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第3题
听力原文:政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定,可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。故选D。()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准,决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第4题
听力原文:这是证券经纪业务的基本分类。故选AB。证券经纪业务可分为()。

A.柜台代理买卖

B.证券交易所代理买卖

C.证券公司代理买卖

D.投资者自行买卖

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第5题
听力原文:根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元;证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的.其净资本不得低于人民币1亿元;证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。故选B。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币()。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

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第6题
听力原文:由于代理买卖证券指令完全由客户发出,故不存在道德风险。故选B。证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括()。

A.法律风险

B.道德风险

C.管理风险

D.技术风险

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第7题
听力原文:常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。

A.客户开户时审核证件、资料不严

B.客户委托买卖时审核凭证不慎

C.证券公司工作人员申报差错

D.交收失误

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第8题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。 ()

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第9题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,融照客户的要求,代理客户买卖证
券的业务。 ()

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第10题
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托.按照客户的要求,代理
客户买卖证券的业务。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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