题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

下列各项中，属于证券业从业人员的有（)。A．证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资

下列各项中，属于证券业从业人员的有()。

A．证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

B．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

C．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

D．专业从事证券业研究的大学教授

提问人：网友chen_xs 发布时间：2022-01-06

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第1题

《证券业从业人员执业行为准则》所称管理人员包括（）。

A. 机构法定代表人

B. 高级管理人员

C. 部门负责人

D. 分支机构负责人

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第2题

非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其收益是限定的。()

A．正确

B．错误

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第3题

息票累积债券与附息债券相似，这类债券也规定了票面利率，债券持有人在债券存续期间仍会有利息支付。()

A．正确

B．错误

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第4题

证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。()

A．正确

B．错误

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第5题

自营股票规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。()

A．正确

B．错误

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第6题

目前公司债券条款中包含的赎回条款、返售条款、转股条款、重设条款属于嵌入式衍生工具。()

A．正确

B．错误

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第7题

根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照公允价格计价。()

A．正确

B．错误

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第8题

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，如果未成交，其委托记录可以不保存。()

A．正确

B．错误

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第9题

减资对不同的公司股票价格影响不同，一般公司宣布减资时，多半是因为经营不善、亏损严重，这时股价会大幅下降；如果公司为收缩规模、调整主业而减资，则有提高业绩，刺激股价上涨的效果。()

A．正确

B．错误

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第10题

金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测,约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。这是金融衍生工具的()特征。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．高风险性

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