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[多选题]

根据证监会的规定,可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有()。

A.证券公司全资拥有的期货公司

B. 证券公司控股的期货公司

C. 与证券公司被同一机构控制的期货公司

D. 与证券公司无业务往来的公司

提问人:网友johnnytbz 发布时间:2022-01-06
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[162.***.***.103] 1天前
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第1题
证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列哪些活动()

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

C.向客户提供投资建议

D.向客户传递非由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第2题
A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其提供介绍业务的服务,后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

A.自动终止

B.可以由证监会责令终止

C.不受影响,仍然有效

D.由双方协商决定是否终止

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第3题
根据证监会的最新规定,证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保,实际上这对客
户和证券公司来说,是一种双赢的方法。()

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第4题
A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司,一直以来都接受B期货公司的委托,为其
提供介绍业务的服务。

根据以上材料,回答下列问题:

(1)A证券公司应当为B期货公司提供以下服务()。

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.代期货公司、客户收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.提供期货行情信息、交易设施

(2)若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格,此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系()。

A.自动终止

B.由证监会责令终止

C.不受影响,仍然有效

D.由期货交易所责令终止

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第5题
证监会及其派出机构依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。()
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第6题
根据证监会《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,投资者可以选择()家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开()个信用证券账户。

A.1,2

B. 1,1

C. 2,2

D. 多,多

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第7题
黄河证券股份公司是一家兼营证券自营、证券经纪、证券投资咨询等业务的综合性证券机构。其下列哪一
做法符合《证券法》关于证券公司经营业务的规定?()

A.经股东会决议,为本公司股东张某提供担保

B.接受客户王某全权委托,为其办理证券买卖等经纪业务

C.向客户刘某承诺,如刘某买卖证券遭受损失,由黄河证券公司予以赔偿

D.经证监会批准,为客户大华公司提供融资融券服务

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第8题
根据《证券法》的规定,证券公司可以从事下列哪些行为?()A.对客户买卖证券的收益作出承诺B.接受客

根据《证券法》的规定,证券公司可以从事下列哪些行为?()

A.对客户买卖证券的收益作出承诺

B.接受客户的全权委托,代理客户进行证券买卖

C.为客户提供融资融券的服务

D.承诺赔偿客户买卖证券的损失

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第9题
根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,投资者可以选择()家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场可委托证券公司为其开()个信用证券账户()

A.多,多

B.1,2

C.2,2

D.1,1

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