题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

企业申请债券上市须向证券交易所提交的文件有()。

A.债券上市申请书

B.国务院授权部门批准债券发行的文件

C.债券申请上市的董事会决议

D.证券交易所会员署名的上市推荐书

提问人：网友kyhdmmyt2 发布时间：2022-01-06

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第1题

申请公司股票和债券上市交易时向证券交易所报送的文件中，都必须有( )。

A．上市报告书

B．申请股票或债券上市的股东大会决议

C．公司章程、公司营业执照

D．依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

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第2题

中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（）。

A.机构、制度与人员的检查

B.证券公司的年度报告

C.董事会报告

D.财务报表附注

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第3题

首次公开发行股票，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的（）。

A.内部职工股的审批及发行情况

B.本次发行前的内部职工股托管情况

C.发生过的违法违规情况

D.对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体

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第4题

外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有（）。

A.投资必须完全投入，不得分期进行

B.涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定

C.法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规

D.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

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第5题

公司在最近（）财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会将不予核准其发行新股申请。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.4年内

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第6题

证券专营机构、（）和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上，直接承销记账式国债。

A.保险公司

B.农村信用社联社

C.商业银行

D.中国人民银行

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第7题

人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。

A.国家发改委

B.中国人民银行

C.财政部

D.国务院

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第8题

发行公司债券的有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元。（）

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第9题

发行人应披露最近3年的重大资本性支出情况。（）

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第10题

战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于l2个月，持有期自获得本次公开发行的股票上市之日起计算。（）

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