题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。

A.工作人员有章不循、违规操作

B.信息技术系统发生技术故障

C.内部控制不严

D.违反法律、行政法规和监管部门规章

提问人：网友chang00613 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

交易场地设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。

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第2题

银行间债券市场的债券交易采用的是（）。

A. 询价交易方式

B. 折价交易方式

C. 众人竞价方式

D. 官方定价方式

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第3题

上海证券交易所接受（）方式的市价申报。

A. 对手方最优价格申报

B. 最优五档即时成交剩余转限价申报

C. 最优五档即时成交剩余撤销申报

D. 本方最优价格申报

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第4题

下列哪些行为属于交易差错风险（）。

A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险

C. 无权或越权代理而造成的风险

D. 交割失误引起的风险

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第5题

信用风险可以进一步细分为（）。

A. 本金风险

B. 流动性风险

C. 操作风险

D. 价差风险

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第6题

客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。

A. 保证客户资金安全

B. 维护投资者利益

C. 控制证券行业风险

D. 维护市场稳定

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第7题

下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（）。

A. 权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00

B. 对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算

C. 对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T日为交易日）

D. 结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收

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第8题

在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

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第9题

证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。

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第10题

符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。

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