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[多选题]

甲获得从业考试合格证明。2010年2月,他被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查,发现甲在2008年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司()。

A.不能为甲办理从业资格申请

B.可以为甲办理从业资格申请

C.仍然可聘用甲,但甲不得开展期货业务

D.必须解聘甲

提问人:网友yxr001 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。()

A.正确

B.错误

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第2题
期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。()

A.正确

B.错误

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第3题
下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述,正确的是()。

A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B.供应商不配合国务院期货监管管理机构调查,将被勒令停业整顿

C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

D.供应商应在中国期货业协会注册

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第4题
关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。

A.资金可以混合但业务必须分离

B.应当严格执行资金分离制度

C.不得混合操作

D.应当严格执行业务分离制度

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第5题
当期货公司与客户的利益冲突无法避免时,应当()。

A.客户损失得到相应补偿

B.保证公司利益不受损失

C.减少客户损失

D.确保客户利益优先

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第6题
期货公司每年至少开()次董事会会议。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第7题
根据《期货交易管理条例》规定,依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

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第8题
《期货交易管理条例》明确禁止的行为有()。

A.欺诈

B.内幕交易

C.操纵期货交易价格

D.变相期货交易

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第9题
李某为某期货公司的总经理,王某为其高中好友,并在李某的期货公司里面开立一账户,王某借与李某之间的特殊关系,多次找到李某,要求其透漏一些期货信息,李某碍于情面,根据其利用其职权从证券交易所获得的信息,暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中共获利二十余万元,并给予李某好处费五万元。关于本案例中的李某,下列说法正确的是()。

A.李某属于“知情人士”,不得向外透露期货交易的内幕信息

B.李某的行为属于商业受贿行为

C.应当没收其违法所得,并处3万元以下罚款

D.情节严重的,暂停或者撤销其任职资格,涉嫌犯罪的,依法追究其刑事责任

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第10题
期货投资者保障基金管理机构应当以()的名义设立资金专用账户。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货投资者保障基金

D.期货公司

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