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[主观题]

基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评

价。()

提问人:网友hbcblsw 发布时间:2022-01-06
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第1题
基金销售机构销售基金时,通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风
险承受能力进行客观评价。()

A.正确

B.错误

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第2题
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内容不包括()。

A.信息管理平台建设

B.账户管理制度

C.投资管理能力

D.销售人员能力

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第3题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的(),并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。Ⅰ. 信息管理平台建设Ⅱ. 账户管理制度Ⅲ. 投资管理能力Ⅳ. 销售人员能力

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
下列表述正确的是()。

A. 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据

B. 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据

C. 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰,尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据

D. 以上全部都对

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第5题
基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进
行客观评价。()

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第6题
关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。

A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

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第7题
现行法规规定,基金销售过程中,基金销售机构应遵循(),通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价,最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 及时性原则

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第8题
基金销售机构对基金管理人进行审慎调查时,要了解基金管理人的()等。

A.市场品牌

B.投资管理能力

C.经营管理能力

D.诚信状况

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第9题
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上说法都正确

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第10题
对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查B.基金管理人

对于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是()。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上都正确

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