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[单选题]
听力原文：中国证监会对违法行为的处罚包括：警告、罚款、暂停其从事证券业务、撤销其证券营业许可证等，不包括记过。故选D。中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。
A.警告
B.罚款
C.暂停其从事证券业务
D.记过
提问人：网友windboy98
发布时间：2022-01-06
如搜索结果不匹配，请 
A.警告
B.罚款
C.限制或暂停其从事证券业务
D.追究刑事责任
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第1题
听力原文：中国证监会对违反有关规定的行为，视情节轻重可处以警告、罚款、限制或暂停其从事证券业务，甚至撤销其证券营业许可证等处罚。故选ABC。证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有()。
第2题
听力原文：法律的作用和国家权力不可分割，法律规范社会的作用直接以国家权力为后盾。在本案中，有关国家机关对违法行为的处罚首先体现了法律的强制作用，在此过程中，其他公民也肯定会受到了示警的教育作用。2003年上半年，“非典”在我国许多地方肆虐。此间有人发布谣言，哄抬物价，扰乱社会秩序。有关国家机关及时对某些违法行为进行了处罚，并对某些事实进行澄清，消除了影响。这些行为说明()
A.法律规范社会的作用以国家权力为后盾
B.本案体现了法律的预测作用
C.本案体现了法律的教育作用
D.对违法行为的处罚首先体现了法律的强制作用
第4题
听力原文：A中净资本不低于2亿元，D中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。故选AD。证券公司从事资产管理业务，应符合的条件有()。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于5亿元
C.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
第5题
听力原文：证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理。故选ACD。下列说法正确的有()。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
第6题
听力原文：根据中国证监会关于客户资金管理的有关要求，营业部柜台资金存取已明令取消，转账存取也将逐步停止办理，而代之以银证转账和客户资金第三方存管方式。故选BCD。证券营业部资金管理中，现行资金存取的方式主要包括：()。
A.营业部柜台资金存取
B.银证转账
C.转账存取
D.客户资金第三方存管方式
第7题
听力原文：对不履行义务的会员，证券交易所可以进行通报批评、公开批评、警告、限制交易、暂停业务、撤销会员资格的处罚。故选AD。证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。
A.警告
B.罚款
C.记过
D.取消会员资格
第8题
听力原文：酌定减轻处罚的适用条件根据我国刑法的规定，对犯罪分子适用酌定减轻处罚，应当具备哪些条件？()
A.犯罪分子不具有法定减轻情节
B.案件具有特殊情况
C.必须经最高人民法院核准
D.犯罪分子具有重大立功表现
第9题
证券业从业人员须具备的职业条件包括()。
A.品行端正、具有良好的职业道德
B.最近三年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期
D.不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形
第10题
（）建立了诚信积分制度，实行诚信分类监督管理，并对诚信水平较高的主体进行激励，对失信违法行为进行行政或法律处罚，以此促进证券市场健康稳定发展。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.国家税务总局
D.中央人民法院
