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[多选题]
听力原文：常识内容。故选AC。证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反()的有关规定。
A.证券法
B.基本法
C.刑法
D.工商条令
提问人：网友ningjing
发布时间：2022-01-06
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A.基本授信
B.特别授信
C.固定授信
D.非固定授信
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第3题
听力原文：常识内容。故选A。证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成()个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
第5题
听力原文：常识内容。故选ABCD。下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.客户委托买卖时审核凭证不慎
C.证券公司工作人员申报差错
D.交收失误
第6题
听力原文：常识内容。故选ABCD。下列属于集合资产管理业务特点的有()。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.较严格的信息披露
第8题
听力原文：常识内容。故选ABCD。个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括()。
A.本人身份证原件及复印件
B.本人普通资金账户卡
C.本人普通证券账户卡
D.专用信用交易的银行卡
