题目内容
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[主观题]
中国证监会2007年底发布的《基金管理公司内部控制指导意见》要求基金管理公司应公平地对待所管理的
不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，并定期向中国证监会报告。()
A．正确
B．错误
提问人：网友gallon1029
发布时间：2022-01-06
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A.2007
B. 2005
C. 2003
D. 2001
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第2题
基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（）I.向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ.
基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（）
I.向中国证监会提交基金募集注册申请
Ⅱ.收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后，组织基金发行，发布基金发售公告等法律文件
Ⅲ.在基金募集完成后，向中国证监会提交备案申请和验资报告
IV.在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内，发布基金合同生效公告
A．Ⅱ、Ⅲ、IV
B．I、Ⅱ、IV
C．I、Ⅱ、Ⅲ、IV
D．I、Ⅱ、Ⅲ
第3题
基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ 向中国证监会提交基金募集注册申请Ⅱ 收到中国证监会对基金募集注册的核准文件后，组织基金发行，发布基金发售公告等法律文件Ⅲ 在基金募集完成后，向中国证监会提交备案申请和验资报告IV 在收到中国证监会对新基金的备案确认文件3日内，发布基金合同生效公告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第4题
中国证监会发布的相关法律文件对管理公开募集基金的基金管理公司的内部治理结构、内部稽核监控制
度、风险控制制度等提出了具体的要求，这些文件不包括()。
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A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
C.《证券投资基金管理公司监察稽核报告内容与格式指引(试行)》
D.《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》
第5题
中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）
A．独立性原则
B．健全性原则
C．相互制约原则
D．有效性原则
第7题
公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（)个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派
公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布()个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
A.1
B.3
C.5
D.7
第8题
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（)申请注册。A.中国证监
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向()申请注册。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.基金行业自律组织
第9题
关于公募基金信息披露的制度体系，以下表述中错误的是（）
A、基金信息披露的部门规章、规范性文件均由中国证监会制定并发布
B、基金信息披露制度体系的层次可分为国家法律、部门规章、规范性文件、自律性规则
C、基金信息披露的自律性规则由中国证监会依法制定并发布
D、司法解释不属于基金信息披露制度体系的构成部分
第10题
（)，中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》，为公募基金进人FOF业务
()，中国证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第2号—基金中基金指引》，为公募基金进人FOF业务设定了基础框架。
A.2014年9月11日
B.2015年9月11日
C.2016年9月11日
D.2016年10月11日
