根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。A.证券公司
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B.申报方数量不明确的,上海证券交易所将按规定视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交
C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D.大宗交易经交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果
A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%,并且不低于前收盘价格的50%
B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%
C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%
D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%,并且不低于前收盘价格的80%
A.禁止金融机构挪用个人委托其保管的债券进行回购交易
B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C.禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D.禁止将回购资金用于固定资产投资
A.机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%,会员不予限制的
B.会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的
C.会员操纵市场价格和从事其他违规行为,影响买断式回购市场秩序的
D.会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的
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