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[主观题]

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。A.证券公司

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。

A.证券公司治理结构健全

B.证券公司内部控制有效

C.风险控制指标符合规定

D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

提问人:网友pengjing668 发布时间:2022-01-06
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第1题
对情节严重的异常交易行为,证券交易所可以视情况采取下列()措施。

A.口头或书面警示

B.约见谈话

C.限制相关证券账户交易

D.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

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第2题
下列关于大宗交易的说法中,正确的有()。

A.大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B.申报方数量不明确的,上海证券交易所将按规定视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交

C.有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D.大宗交易经交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果

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第3题
买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价时,有效申报价格应符合下列 ()规定。

A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%,并且不低于前收盘价格的50%

B.基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%

C.债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%,并且不低于前收盘价格的70%

D.债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%,并且不低于前收盘价格的80%

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第4题
属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

A.投资理念与投资策略

B.投资决策与风险控制

C.收益分配

D.信息披露

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第5题
进行客户征信调查时,代理人基本情况包括()。

A.婚姻状况

B.文化程度

C.工作年限

D.有无犯罪记录

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第6题
根据证券交易所的集合竞价规定,若集合竞价过程产生两个基准价格,则取较高的基准价为成交价格。()

A.正确

B.错误

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第7题
证券回购交易中的禁止行为有()。

A.禁止金融机构挪用个人委托其保管的债券进行回购交易

B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易

C.禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易

D.禁止将回购资金用于固定资产投资

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第8题
投资者的申购报价须在规定的询价区间且高于最终确定的发行价时,方能最终确定其申购权。()

A.正确

B.错误

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第9题
当出现(),上海证券交易所有权依据其章程和业务规则,对会员进行处罚;情节严重的,暂停该会员开展国债买断式回购业务。

A.机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%,会员不予限制的

B.会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的

C.会员操纵市场价格和从事其他违规行为,影响买断式回购市场秩序的

D.会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的

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第10题
境内居民个人从事B股交易前,根据现行有关规定,先要开立B股账户,再开立 B股资金账户。()

A.正确

B.错误

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