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[多选题]

根据相关规定的要求,证券公司经营()业务时,注册资本最低限额为人民币5000万元。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券投资咨询

D.证券资产管理

E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

提问人:网友aqliodlong 发布时间:2022-01-06
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第1题
根据相关规定,证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的()。 A.百

根据相关规定,证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的()。

A.百分之五十

B.百分之百

C.百分之三百

D.百分之五百

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第2题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第3题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定,证券公司经营证券自营业务,持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合()Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第4题
根据相关规定,中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会,这三项职责包括()。Ⅰ.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作Ⅱ.证券公司直投基金备案和监测监控工作Ⅲ.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求Ⅳ.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
根据规范管理和经营监督的要求,证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则
进行管理。()

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第6题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,以下说法正确的是()。I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
《证券法》第121条规定,根据证券公司经营证券业务种类及数量的不同,其注册资本最低限额的要求也不同,且应当是()。

A.实缴资本

B.认缴资本

C.一次缴清

D.分期缴纳

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第8题
根据监管要求,分支机构变更营业场所的,新营业场所开业后,证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。()
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第9题
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式,条件,要求及限制,对客户资产进行经营作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为()
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第10题
根据证券公司自营业务的特点和管理要求,证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产
配置规模制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。 ()

A.正确

B.错误

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