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[判断题]
根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。此题为判断题(对，错)。
提问人：网友bjhxyp
发布时间：2022-01-06
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第2题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（）。
A..股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准
B..证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
C..客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司
D..证券公司应对客户证券买卖的收益作出承诺
E.证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准
第3题
下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
第4题
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（）。A．股份有限公司申请股票上市
根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列表述中，正确的有（）。
A．股份有限公司申请股票上市交易，必须报国务院证券监督管理机构核准
B．证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
C．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司
D．证券公司应对客户证券买卖的收益做出承诺
E．证券登记结算机构申请解散，应当报国务院证券监督管理机构批准
第5题
下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
A.将自营账户借给他人使用
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务
第6题
根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（)。Ⅰ.撤销相关
根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚()。Ⅰ.撤销相关业务许可;Ⅱ.没收违法所得;Ⅲ.罚款;Ⅳ.追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项？（）
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.对客户的证券买卖进行指导
C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
D.假借客户的名义买卖证券
第9题
根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．由证券监督管理机
根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
第10题
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中为《证券法》所禁止的是哪几项？()
A.接受一美籍华人以美国护照开立账户
B.在家中接受邻居委托买卖证券
C.接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖
D.假借客户的名义买卖证券
