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[主观题]
证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协
议。（）
提问人：网友xxhacker
发布时间：2022-01-06
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证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。()
A．正确
B．错误
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第2题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的表述，不正确的是()。
A.存管、托管制度是建立防范证券公司挪用客户资产机制的前提
B.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定基金公司
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
第3题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
第4题
证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式,与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协
议。证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立信用资金台账,同时通知商业银行根据客户的申请,为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。()
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B．错误
第5题
《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度,具体规定有()。
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
B.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
C.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
D.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以所有客户的名义设立专户管理
第6题
下列说法中，正确的是()。
A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B.从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
第8题
证券公司申请中间介绍业务，应当向中国证监会提交的材料包括（）。
A.介绍业务资格申请书
B.净资本等指标的计算表及相关说明
C.关于技术系统准备情况的说明
D.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
第9题
证券公司申请中间介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A.介绍业务资格申请书
B. 净资本等指标的计算表及相关说明
C. 关于技术系统准备情况的说明
D. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
第10题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ、公司治理健全，内部控制有效Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
