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[多选题]
首次公开发行股票的公司，询价结束后，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行的情形有（）。
A.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的
B.公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足50家的
C.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足20家的
D.公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的
提问人：网友zbh105a
发布时间：2022-01-06
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第1题
上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（）事项作出决议，并提前请股东大会批准。 A．本次证券发行的方案 B．本次募集资金的使用方案 C．本次募集资金使用的可行性报告 D．前次募集资金使用的报告
第4题
股票的相对估值法是指对股票进行估值时，对（）进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。 A．可比较的公司 B．代表性的公司 C．相似的公司 D．规模相同的公司
第5题
首次公开发行股票，发行人不得有（）情形。 A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态 B．最近36个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重 C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
第6题
上市公司，由于独立董事必须具有独立性，不得担任独立董事的人员有（）。 A．为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员 B．在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 C．在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市 公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属 D．直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股 东中的自然人股东及其直系亲属
第7题
拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（）。 A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 B．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范 C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易 D．先发行上市，后改制运行
第9题
上市公司申请发行新股符合的具体要求中，上市公司的组织机构应符合的规定包括（）。 A．公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能 够依法有效履行职责 B．公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财 务报告的可靠性 C．最近3个月内不存在违规对外提供担保的行为 D．上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务 独立，能够自主经营管理
