题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。（）A．正确 B

买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。（）

A．正确

B．错误

提问人：网友alan_31 发布时间：2022-01-06

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第1题

上海证券交易所买断式回购到期日闭市前，融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。（）

此题为判断题(对，错)。

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第2题

变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 ()

A．正确

B．错误

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第3题

在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 ()

A.正确

B.错误

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第4题

上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 ()

A．正确

B.错误

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第5题

证券交易所必须限定()。

A．上市公司数量

B．会员数量

C．证券交易数额

D．交易席位数量

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第6题

为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的()。

A．10%

B．40%

C．50%

D．60%

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第7题

公司型证券投资基金反映的是()关系。

A．产权

B．委托代理

C．债权债务

D．所有权

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第8题

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列()条件的律师事务所从事证券法律业务。

A．有10名以上执业律师，其中2名以上曾从事过证券法律业务

B．已经办理有效的执业责任保险

C．最近1年未因违法执业行为受到行政处罚

D．内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

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第9题

下列对金融衍生工具基本特征的叙述错误的有()。

A．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投资性和高风险性

D．金融衍生工具的交易结果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

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