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[主观题]

证券业协会履行职责包括()。Ⅰ.对会员之间,会员与客户之间发生的纠纷进行调解Ⅱ.依法监督检查证券

证券业协会履行职责包括()。

Ⅰ.对会员之间,会员与客户之间发生的纠纷进行调解

Ⅱ.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况

Ⅲ.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

A.Ⅰ、 Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

提问人:网友jlj512002065 发布时间:2022-01-06
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第1题
保险监督管理机构应当加强对保险代理人的培训和管理,提高保险代理人的职业道德和业务素质,不得唆使、误导保险代理人进行违背诚信义务的活动。()

A.正确

B.错误

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第2题
保险公司应当设立本公司保险代理人登记簿,以便于管理。()

A.正确

B.错误

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第3题
以下关于保险的说法,不正确的是()。

A.当发生保险责任范围内的事故时,或保险条件实现时,保险人对财产的损失进行补偿、对人身伤亡或年老丧失劳动能力时进行给付

B.对于社会而言,保险有利于经济的稳定运行

C.保险基金因为随时要准备对被保险人进行补偿或者给付,所以不能用作投资

D.保险是国民收入再分配的一种方式

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第4题
资产管理理论作为早期的商业银行管理理论,经历了()等几个发展阶段。

Ⅰ.商业性贷款理论 Ⅱ.负债管理论

Ⅲ.资产负债综合管理理论 Ⅳ.资产可转换理论

Ⅴ.预期收入理论

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题
我国金融机构市场退出有多种形式,目前金融监管当局正在酝酿采取的一种新形式是 ()。

A.存款保险

B.兼并收购

C.接管重组

D.注资救助

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第6题
下列关于我国金融监管制度的描述,错误的是()。

A.我国的金融监管当局由中国人民银行、国家外汇管理局、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会五家机构组成,形成一行一局三会的管理格局

B.现在,中国人民银行除负责制定和实施货币政策外,还承担银行机构的日常监管职能

C.我国金融监管的法律法规体系由金融法律、金融法规、金融规章和规范性文件几个层次组成

D.金融监管当局实施监管的主要内容包括市场准人的监管、机构运作的监管和市场退出的监管

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第7题
银监会对银行业金融机构的市场准人监管中,不包括()准入的监管。

A.信息

B.机构

C.业务

D.高级管理人员

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第8题
中国银行业的自律性组织是()。

A.中国银行业协会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国银监会

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第9题
金融监管机构对金融机构的监管开始于市场准入的监管,下列事项需要监管当局进行市场准入监管的有()。

Ⅰ.新设支行名称

Ⅱ.新设支行地址

Ⅲ.新设支行行长的任职资格

Ⅳ.金融业务许可证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
金融监管制度需求的客观原因是为了减少或消除(),维护社会金融体系稳定,促进经济健康发展。

Ⅰ.信息不对称和金融机构的脆弱性

Ⅱ.未来的不确定性和人们对客观世界认识的有限性

Ⅲ.金融体系的负外部效应给经济发展所带来的不利影响

Ⅳ.投资人和存款人对金融机构的疑惑

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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