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[单选题]

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的足()。

A.接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C.是证券公司的正式员工

D.拓展服务范围,提供证券投资顾问服务

提问人:网友ltyluck 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了C
[181.***.***.154] 1天前
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[86.***.***.240] 1天前
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[125.***.***.162] 1天前
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[135.***.***.17] 1天前
匿名网友 选择了D
[194.***.***.25] 1天前
匿名网友 选择了B
[28.***.***.131] 1天前
匿名网友 选择了B
[226.***.***.53] 1天前
匿名网友 选择了B
[67.***.***.197] 1天前
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[178.***.***.51] 1天前
匿名网友 选择了C
[227.***.***.250] 1天前
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第1题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()A.证券

根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人只能是自然人

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第2题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人只能是自然人

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第3题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。

A.接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人

B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息

C.是证券公司的正式员工

D.拓展服务范围,提供证券投资顾问服务

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第4题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。()
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第5题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中,法律法规和职业道德

A.A.l0

B.B.20

C.C.30

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第6题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,中国证券业协会应建立(),向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。

A.证券经纪人信息查询制度

B.证券经纪人数据库

C.证券经纪人执业注册登记系统

D.证券期货市场诚信信息数据库系统

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第7题
以下哪个监管制度明确规定了证券公司对营销人员管理的基本要求()

A.证券从业人员行为准则

B.证券经纪人管理暂行规定

C.证券法

D.证券公司监督管理条例

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第8题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中不可以有以下哪项行为()。

A.向客户提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

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第9题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为()①替客户办理账户开立、注销、转移②与客

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为()①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第10题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动,目前仅能采用证券经纪人形式进行,不得采取其他形式,严禁委托其他第三方个人或机构开户()
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