对在深圳证券交易所发行可转换公司债券程序的描述，正确的有（）。 A．T+1日，由中国证券登记结算有

限责任公司将申购资金冻结在申购专户 B．T+2日，主承销商和具有证券相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告 C．T+3日，在指定报刊上公布本次发行的中签率 D．T+4日，当日公布中签结果。对未中签部分的申购款予以解冻，并将认购款项划入主承销商

提问人：网友elite_stu 发布时间：2022-01-06

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第1题

发行人应披露其组织结构的情况有（）。 A．其组织结构及其具体的组织联系 B．发起人或股东等主体的主要业务、基本财务状况等 C．其内部组织机构设置及运行情况 D．对外投资及其风险管理的主要制度

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第2题

特殊目的公司的境外上市融资收入可采取（）方式调回境内。 A．并购境内企业 B．向境内公司提供商业贷款 C．在境内新设外商投资企业 D．在境内设立分公司

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第3题

发行保荐书应由保荐机构（）签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。 A．法定代表人 B．内核负责人 C．保荐代表人 D．项目协办人

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第4题

上市公司重大资产重组中应当提交并购重组委员会审核的情形不包括（）。 A．上市公司对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对原重组方案重大调整的 B．上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上 C．上市公司在实施重组过程中发生重大事项，导致原重组方案发生实质性变动的 D．上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产

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第5题

首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形（）。 A．发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 B．发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖 C．发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 D．发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

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第6题

关于转债赎回和回售的叙述，正确的是（）。 A．转债的赎回是指发行人向持有人购回的行为 B．转债的赎回是指持有人向发行人售回的行为 C．转债的回售是指发行人向持有人购回的行为 D．转债的回售是指持有人向发行人售回的行为

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第7题

关于转债赎回的表述正确的是（）。 A．每年首次满足赎回条件时，发行人必须赎回全部未转股的转债 B．每年首次满足赎回条件时，发行人可赎回部分或全部未转股的转债 C．首次不实施赎回的，当年可以再行使赎回权 D．首次不实施赎回的，当年不应再行使赎回权

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第8题

下列事项中，主承销商在上市公司新股发行尽职调查过程中应当重点关注的是（）。 A．上市公司前次发行完成后，效益显著下降，或利润实现数未达到盈利预测的80％ B．公司最近3年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释 C．公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财 D．公司的资产负债率过低，通过股本融资会导致公司财务结构更加不合理，或公司缺乏明确的投资方向，资金可能出现剩余

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第9题

重大资产重组涉及发行股份购买资产的，交易合同应当载明特定对象拟认购股份的（），以及目标资产的基本情况、交易价格或者定价原则、资产过户或交付的时间安排和违约责任等条款。 A．数量 B．限售期 C．重组监管部门 D．认购价格

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第10题

我国可转换公司债券的主要发行方式有（）。 A．全部网上定价发行 B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

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