题目内容
（请给出正确答案）
A.保荐人应督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市之日后1年
C.持续督导的期间自证券上市之日起计算
D.持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐人应当继续完成
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A．所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的主行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为
B．保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
C．建立和健全尽职调查工作流程,明确调查要点
D．建立科学的项目决策体系
A．内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为
B．内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性
C．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员，内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
D．为了做好内核工作，保荐人(主承销商)必须建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系；建立和健全尽职调查工作流程，明确调查要点；形成调查报告；建立科学的项目决策体系；建立和完善内核工作会议程序和规则
在报送申请文件前，保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定，在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。
A．《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号--上市公司公开发行证券申请文件》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《证券法》
在报送申请文件前，保荐人(主承销商)应参照股票发行的有关规定，在尽职调查的基础上出具发行保荐书。发行保荐书应当按照()的要求编制。
A．《关于实施(证券发行上芾保荐制度暂行办法＞有关事项的通知》
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C．《上市公司证券发行管理办法》
D．《证券法》
A.建立和健全以尽职调查为基础的发行申请文件的质量控制体系
B.建立和健全尽职调查工作流程，明确调查目的
C.形成调查报告
D.建立和完善内核工作会议程序和规则
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。（）
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，继续认真履行尽职调查义务，应遵循的原则是()
A．公开透明、勤勉尽责
B．勤勉尽责、诚实信用
C．勤勉尽责、公开公正
D．诚实信用、公开透明
A.充分了解发行人的经营情况
B.充分了解发行人面临的风险和问题
C.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件
D.了解发行人的财务状况
A.充分了解发行人的经营情况
B.充分了解发行人面临的风险和问题
C.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
D.确信发行人的申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
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