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[多选题]

期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患

B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况

C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

提问人：网友yorksun0326 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。()

A．正确

B．错误

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第2题

证券公司申请中间介绍业务资格，申请日前6个月其对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的()，但因证券公司发债提供的反担保除外。

A．5%

B．10%

C．20%

D．50%

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第3题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有()。

A．期货从业人员资格

B．证券从业人员销售资格

C．期货投资咨询资格

D．证券投资咨询资格

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第4题

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。 ()

A．正确

B．错误

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第5题

依照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 ()

A．正确

B．错误

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第6题

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A．3

B．5

C．8

D．10

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第7题

推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构做出认定之日起()年内，不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表。

A．2

B．3

C．4

D．5

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第8题

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内取得期货从业人员资格。

A．5

B．3

C．2

D．1

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第9题

期货投资者保障基金的启动资金由()缴纳形成。

A．期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%

B．期货交易所会员从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%

C．期货交易所按照其注册资金的15%

D．期货交易所会员按照其注册资金的15%

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第10题

《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中，错误的是()。

A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B．不得挪用客户的期货保证金或者其它资产

C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D．中国证监会禁止的其它行为

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