题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券营业部采用无形席位进行交易的情况下，委托指令—般不经过()。

A.场内交易员

B.营业部的电脑系统

C.交易所电脑主机

D.营业部的终端处理器

E.上市公司电脑系统

提问人：网友luoyong919 发布时间：2022-01-06

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第1题

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

A．发行人的员工

B．发行人的经理

C．公司的实际控制人

D．持有公司10%股份的股东

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第2题

根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

A．5%

B．7%

C．10%

D．15%

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第3题

针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定()等一系列指标来实施监控。

A．资本充足率

B．资产负债率

C．资产周转率

D．资产速动率

E．存货周转率

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第4题

在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是()。

A．委托人

B．管理人

C．受托人

D．代理人

E．授权人

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第5题

以下关于自营业务风险的监控说法正确的是()。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%

B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%

E．对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备

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第6题

关于债券价格报价，以下说法正确的是()。

A．我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则

B．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

C．净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割

D．竟价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割

E．在竞价交易方式下，应计利息根据票面利息按月计算

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第7题

根据目前有关规定，B股现金红利派发日程安排正确的为()。

A．向交易所提交公告申请日为T-1日

B．公告刊登日为T日

C．申请材料送交日为T，5日

D．最后交易日为T+3日

E．现金红利发放日为T+11日

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第8题

根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有()。

A．严格操作规则

B．提高员工素质

C．严格内部管理

D．建立公司内部监督

E．提高突发事件处理能力

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第9题

根据相关规定，申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合以下()条件。

A．最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元

B．最近30个交易日流通股份市值不低于30亿元

C．最近30个交易日流通股份市值不低于20亿元

D．流通股本不低于3亿股

E．流通股本不低于5亿股

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第10题

证券营业部的业务差错一般分为以下()种类。

A．事故性差错

B．责任性差错

C．技术性差错

D．意外性差错

E．常规性差错

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