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[多选题]

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的有()

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

提问人:网友xiao_bao 发布时间:2022-01-06
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第1题
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有()

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议

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第2题
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有()。

A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

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第3题
按照中国证券业协会发发布的有关管理办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务
的是()。

A. 受托办理股份转让公司股权确认事宜

B. 开立非上市股份有限公司股份转让账户

C. 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务

D. 办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜

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第4题
按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)》规定,下列各项中,

按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)》规定,下列各项中,属于主办券商的代办业务的有()。

A.受托办理股份转让公司股权确认事宜

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第5题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有()。

A.根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第6题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有()。

A.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第7题
听力原文:CD是主办业务。故选AB。根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有()。

A.根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.对股份转让业务中出现的问题,依据有关规则和协议及时处理并报协会备案

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第8题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁
难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由证券业协会责令改正;拒不改正的,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由()单处或并处警告、()罚款。

A.中国证券业协会;3万元以下

B.中国证券业协会;5万元以下

C.中国证监会;3万元以下

D.中国证监会;5万元以下

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第9题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,主办业务有()等。

A.对拟推荐的代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.对股份转让业务中出现的问题,依照有关规则和协议及时处理并报协会备案

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第10题
证监会发布的《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票网下投资者应当接受中国证券业协会的自律管理。()
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