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[多选题]
证券公司有下列哪些情形之一的，须经国务院证券监督管理机构批准？()。
A.经纪类证券公司转换为综合类证券公司
B.证券公司设立或撤销分支机构
C.证券公司变更公司章程
D.证券公司合并，分立
提问人：网友sodmewuhan
发布时间：2022-01-06
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A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
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第2题
有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人()。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
第3题
证券公司有下列()情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。
A.治理混乱，管理失控
B.挪用客户资产并且不能自行弥补
C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
D.风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机
第4题
证券公司监督管理条例规定，有下列（)情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得
证券公司监督管理条例规定，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 Ⅰ、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 Ⅱ、证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅳ、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
上市公司有下列哪些情形之一，由国务院证券管理部门决定终止其股票上市（）。
A.公司决议解散、被行政主管部门依法责令关闭的
B.公司被宣告破产的
C.公司最近三年连续亏损的
D.公司有重大违法行为，经查实后果严重的
第6题
保险公司有下列哪些情形（）之一的，国务院保险监督管理机构可以对其实行接管：
A.公司高管受纪律处分；
B.公司的偿付能力严重不足的；
C.违反保险法规定，损害社会公共利益，可能严重危及或者已经严重危及公司的偿付能力的；
D.公司员工流失严重；
第7题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
A.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
第8题
被假释的犯罪分子具有下列哪些情形之一的,应当撤销假释:()
A.犯新罪
B.发现其在判决宣告前还有其他罪没有被判决
C.有违反法律，行政法规的行为,尚未构成新的犯罪
D.有违反国务院，公安部门有关假释的监督管理规定的行为,尚未构成新的犯罪
第9题
《行政机关公务员处分条例》明确，有下列哪些情形之一的，受理公务员复核、申诉的机关应当变更处分决定，或者责令原处分决定机关变更处分决定。()。
A.适用法律、法规、规章或者国务院决定错误的
B.对违法违纪行为的情节认定有误的
C.处分不当的
D.不完全符合相关规定的
