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[主观题]

在定向资产管理业务的运作过程中,证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当按照《中华人

民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。()

提问人:网友ashxixi 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全制度、规范运作

C.投资风险客户自担

D.投资损失证券公司连带

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第2题
依照定向资产管理业务运作的基本规范,证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户。A、本公司

依照定向资产管理业务运作的基本规范,证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户。

A、本公司董事、监事人员

B、某国有企业的董事长

C、本公司从业人员的朋友

D、本公司从业人员

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第3题
以下关于资产管理业务的说法,正确的是()。

A.定向资产管理计划只接受货币资金形式的资产

B.证券公司应当将集合计划设定为均等份额

C.证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的资产管理计划

D.证券公司在进行集合计划的投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行

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第4题
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。

A.守法合规

B.资格管理

C.约定运作

D.集中管理

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第5题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括()。

A.投资损失证券公司连带

B.公平公正,诚实守信

C.投资风险,客户自担

D.健全制度,规范运作

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第6题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

A.公平公正、诚实守信

B.健全内控

C.投资风险客户自担

D.规范运作

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第7题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()

A.公平公正

B.诚实守信

C.健全雨控

D.规范运作

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第8题
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。

A.公平公正

B.诚实守信

C.健全内控

D.规范运作

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第9题
证券公司开展定向资产管理业务,应当建立健全()制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作。

A.内部控制

B.财务管理

C.风险管理

D.安全监管

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第10题
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()。

A.通过专门账户投资运作

B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

C.证券公司与客户必须是“一对一”

D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

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