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第1题
证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
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第2题
由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担,证券登记结算公司承担连带责任。()
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第3题
登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时,融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 ()
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第4题
标准券是由各种债权根据()折合相加而成的,是一种虚拟的回购综合债券。
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第5题
融资买入、融券卖出的申报数量应当为()或其整数倍。
A.1 000股(份)
B.100股(份)
C.1 000手
D.100手
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第6题
变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户的行为。
A.记名证券
B.不记名证券
C.无纸化证券
D.实物证券
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第7题
清算交收中银货对付的主要目的是为了简化手续,提高清算效率。 ()
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第8题
在证券交易所债券质押式回购交易过程中,以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量于购回日当日等于回购抵押的债券量即可。 ()
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第9题
A公司权证的某日收盘价是6元,A公司股票收盘价是24元,行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%,则权证次日的涨跌幅比例为()。
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第10题
合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家,开立1个结算资金专用存款账户。 ()
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