题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司代办股份转让业务的主办业务包括（）。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的的责任与义务

B. 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C. 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D. 指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

提问人：网友wanxsb 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A. 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

B. 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

C. 开立非上市股份有限公司股份转让账户

D. 受托办理股份转让公司股权确认事宜

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第2题

证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

A. 本公司

B. 资产托管机构

C. 与本公司有关联方关系的公司

D. 与资产托管机构有关联方关系的公司

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第3题

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

A. 挪用客户资产

B. 利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

C. 将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

D. 对客户投资收益或者赔偿损失作出承诺

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第4题

一般，风险厌恶型的客户不愿意承担风险，风险偏好型的客户追逐风险，而风险中性型的客户最关心风险。

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第5题

在债券质押式回购交易中，当日购买的债券，次日才能用于质押券申报。

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第6题

买断式回购提高了债券市场的流动性，有利于合理确定债券和资金的价格。

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第7题

结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。

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第8题

根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务的是（）。

A. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表

B. 每年8月31日前报送上半年度财务报表

C. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

D. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

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第9题

在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。

A. 证券交易所

B. 证券登记结算公司

C. 中国证监会

D. 证券业协会

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第10题

证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制（）。

A. 市场风险

B. 业务规模及集中度风险

C. 业务管理风险

D. 客户信用风险

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