题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，客户通过人工电话或传真委托进行的交易，不论成交

与否，其委托记录应按规定期限保存于营业网点。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

提问人：网友sosoliuhu 发布时间：2022-01-06

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第1题

单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

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第2题

我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。

A. 1990年4月底

B. 2000年年初

C. 2005年4月底

D. 2007年年初

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第3题

证券交易竞价原则是（）。

A. 价格优先，时间优先

B. 价格优先，客户优先

C. 价格优先，数量优先

D. 时间优先，数量优先

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第4题

下列不属于集中性市场营销策略的是（）。

A. 地区集中策略

B. 品种集中策略

C. 客户集中策略

D. 无差异市场营销策略

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第5题

从事IB业务的证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

A. 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

B. 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司

C. 全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司

D. 全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

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第6题

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。

A. 竞价方式

B. 询价方式

C. 招投标方式

D. 定价方式

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第7题

严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

A. 现金股利和股票股利

B. 投票权和表决权

C. 权益

D. 投资回报

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第8题

上海证券交易所B股佣金的最低标准是（）。

A. 10美元

B. 5美元

C. 1美元

D. 2美元

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第9题

国债回购交易实质是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为。

A. 优先股票

B. 基金证券

C. 有价证券

D. 可转换债券

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第10题

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。

A. 仔细核对客户身份

B. 请客户出示公证书

C. 认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致

D. 请客户出示委托书

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