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[多选题]

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列 ()条件。

A.实缴注册资本和净资本不低于人民币500万元

B.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

C.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执法经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元

D.有证券从业资格的人员不少于20人

提问人:网友flyhighme 发布时间:2022-01-06
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[51.***.***.122] 1天前
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[214.***.***.239] 1天前
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第1题
股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,这是()的要求。

A.资本维持原则

B.资本不变原则

C.资本确定原则

D.资本稳定原则

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第2题
在上海证券交易所,以上网资金申购方式公开发行股票,结算参与人应使用其资金交收账户(即结算备付金账户)完成新股申购的资金交收,并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金,用于新股申购的资金交收。如结算参与人发生透支申购(即申购总额超过结算备付金余额)的情况,则透支部分确认为无效申购不予配号,具体处理是 ()。

A.会员单位在T+1日16:00前将资金不实的申购账号及其对应席位号告知上证所,且上报的资金不实申购总额需与透支总额相等,由上证所逐一确认上述账号的申购为无效申购

B.如果会员单位未在规定时间内将资金不实的账号告知上证所,T+2日,上证所根据会计师事务所的验资情况,选取该会员单位所属席位中资金申购量最大的席位,按照申购时间的先后/顷序,从最晚申购的账号开始,依次确认无效申购,直至该会员的申购总量与结算备付金余额相符

C.如果该会员透支额超过该席位申购总量,则该席位所有申购均确认为无效申购,然后按照资金申购量从大到小的顺序选择该会员所属席位,按规定确认为无效申购

D.由此产生的一切法律责任,由会员单位承担

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第3题
关于上海证券交易所的上网发行资金申购流程,下列说法错误的是()。

A.申购日后的第二天,由中国结算上海分公司将申购资金冻结

B.申购日后的第三天,中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资

C.中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算

D.申购日后的第四天,对未中签部分的申购款予以解冻

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第4题
由代表股份总数()的发起人、认股人出席,创立大会方可举行。

A.超过半数

B.超过2/3

C.超过3/4

D.全部

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第5题
股份有限公司的股份有()特点。

A.金额性

B.平等性

C.不可分性

D.可转让性

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第6题
在上市公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后()个月内不得转让。

A.3

B.6

C.9

D.12

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第7题
下列哪项自事件发生之日起3年内收购人不得再收购上市公司?()

A.收购人在报告、公告等文件中有虚假记载、误导性陈述

B.收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买预售股份

C.收购人未聘请财务顾问

D.外国投资者规避管辖的

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第8题
上市公司重组应不会导致上市公司不符合股票上市条件。 ()

A.正确

B.错误

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第9题
拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称,公司名称应当()依次组成。

A.行政区划

B.字号

C.行业

D.组织形式

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第10题
公司住所是确定()等法律事务的依据。

A.公司登记注册级别管辖

B.诉讼文书送达

C.债务履行地点

D.法院管辖及法律适用

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