题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司自营业务权益类证券主要是指()。

A.股票

B.股票基金

C.期货

D.权证

提问人：网友lky3340352 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到()处罚。

A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

C．单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

D．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

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第2题

对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。 ()

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第3题

上海证券交易所规定，股票上网发行资金申购中，每一申购单位为()股。

A．100

B．1000

C．500

D．10000

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第4题

属于网上竞价发行方式的缺陷的是()。

A．股价波动性大

B．发行价与交易价差距大

C．股价容易被操纵

D．程序复杂

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第5题

出现()情形之一的，深圳证券交易所可以暂停接受基金份额的申请、赎回申报。

A．因不可抗力无法进行申购、赎回

B．因意外事故无法进行申购、赎回

C．因技术故障无法进行申购、赎回

D．基金管理人根据基金合同和招募说明书的规定向交易所申请暂停申购、赎回

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第6题

已经参与网下初步询价的配售对象不得参与网上申购。 ()

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第7题

满足以下()条件的，股份转让公司的股份实行每周5次的转让方式。

A．规范履行信息披露义务

B．股东权益为正值

C．连续2年没有负债

D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

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第8题

证券公司采用()的方式记载投资者的证券，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。

A．电脑记账；账面

B．手工记账；签发实物证券

C．手工记账；账面

D．电脑记账；签发实物证券

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第9题

下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是()。

A．意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定

B．上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请

C．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交

D．申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出

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第10题

在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的()，且不低于即时揭示的最高买人价格的()。

A．900％；50％

B．150％；70％

C．110％；90％

D．130％；70％

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