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[单选题]

下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是()。

A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定

B.上海证券交易所规定,当意向申报被其他参与者接受时,申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请

C.申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交

D.申报方价格不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出

提问人:网友opopo20005 发布时间:2022-01-06
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第1题
下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报
下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。

A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量,由申报方决定

B.上海证券交易所规定,当意向申报被其他参与者接受时,申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请

C.申报方数量不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交

D.申报方价格不明确的,上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出

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第2题
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的(),且不低于即时揭示的最高买人价格的()。

A.900%;50%

B.150%;70%

C.110%;90%

D.130%;70%

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第3题
证券公司从事资产管理业务的。净资本不得低于人民币()元。

A.1000元

B.5000万

C.1亿

D.2亿

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第4题
负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模的是()。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.业务决策机构

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第5题
全国银行间债券市场质押式回购交易数额最小为债券面额()万元,交易单位为债券面额1万元。

A.1

B.5

C.10

D.20

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第6题
下列有关证券登记的说法正确的有()。

A.证券登记实行证券登记申请人申报制

B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在

D.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

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第7题
证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

A.证券经纪商接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报

B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

C.在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价

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第8题
下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有()。

A.双方声明及承诺

B.协议标的

C.资金账户

D.网上委托、变更和撤销

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第9题
下列选项中属于内幕信息的有()。

A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

C.公司分配股利或增资计划

D.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

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第10题
证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务,于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。 ()
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