题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近()内无重大违法违规经营记录,未发生

重大风险事件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

提问人:网友cdly7475 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?()

A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

B.取得金融期货经纪业务资格

C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营

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第2题
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A.公司章程草案

B.经营计划

C.场地、设备、资金证明文件

D.发起人的住址及其信用状况

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第3题
申请期货公司独立董事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

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第4题
期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?()

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金

D.中国证监会禁止的其他行为

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第5题
关于会员制期货交易所理事会,下列说法正确的是()。

A.每届任期5年

B.是会员大会的常设机构,对会员大会负责

C.由会员理事和非会员理事组成

D.设理事长1人、副理事长1至2人

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第6题
期货交易所可以问接从事期货交易。()
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第7题
申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件包括()。

A.具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

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第8题
期货公司会员不得为综合评估得分在()以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

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第9题
审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以()为标准。

A.期货交易所规定的保证金比例

B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额

C.期货交易所规定的风险准备金比例

D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例

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第10题
期货公司会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。

A.投诉管理

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.风险教育和风险提示

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