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[单选题]

合规部在审查过程中,有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料,审查人员仅以所送材料为依据出具() 。

A.合规审查意见

B.合规风险管理计划

C.合规风险评估

D.合规工作报告

提问人:网友lzy_sxb 发布时间:2022-01-06
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  • · 有3位网友选择 C,占比37.5%
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匿名网友 选择了B
[98.***.***.110] 1天前
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[219.***.***.154] 1天前
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[145.***.***.91] 1天前
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[139.***.***.253] 1天前
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[60.***.***.238] 1天前
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[161.***.***.33] 1天前
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[181.***.***.222] 1天前
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第1题
下列表述正确的是()
A.风险管理及合规部应当根据送审的合同、相关材料及法律依据,就送审文件中的法律条款进行审核并出具审核意见,送审部门负责交易对手履约能力的评估,对商务条款进行专业把关。如货物交付、服务提供、工程施工的时间、地点、方式,合同金额及其支付时间、地点和方式;货物的名称、规格、型号、质量标准、技术标准、包装、验收、质保等

B.分公司风险管理及合规部自行审核合同的,应出具书面形式的法律意见,书面形式包括:法律意见书、签报意见、邮件、电子文档等。分公司风险管理及合规部应妥善保管书面法律意见,确保有据可查

C.法律条款是指为了保障法律性文件顺利履行、严格约束当事人的权利义务并提供明确有效的纠纷解决及救济方式的条款,包括但不限于合同主体、知识产权、法律适用、争议解决、违约责任、不可抗力等条款

D.商务条款是指对当事人之间的具体商务安排做出约定的条款,包括但不限于合同标的内容、交付时间与方式、验收、价格、支付或结算方式、期限、运输、保险等条款

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第2题
根据《太平人寿保险有限公司合同管理规定(2019版》规定,因特殊情况不能按照法律意见修改的,经合同送审部门负责人确认,合同送审部门应出具不予修改的书面证明材料,由此产生的法律风险由风险管理及合规部承担()
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第3题
根据《太平人寿保险有限公司合同管理规定(2019版》规定,因特殊情况不能按照法律意见修改的,经合同送审部门负责人确认,合同送审部门应出具不予修改的书面证明材料,由此产生的法律风险由风险管理及合规部承担()
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第4题
根据《太平人寿保险有限公司合同管理规定(2019版》规定,因特殊情况不能按照法律意见修改的,经合同送审部门负责人确认,合同送审部门应出具不予修改的书面证明材料,由此产生的法律风险由风险管理及合规部承担()
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第5题
根据《太平人寿保险有限公司诉讼仲裁案件管理办法》,合同修改设计合同商务条款、双方主要权利义务、违约责任等条款内容,合同送审部门可以不重新发起合同审批,只需要向合规部说明原因()
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第6题
根据《太平人寿保险有限公司诉讼仲裁案件管理办法》,合同修改设计合同商务条款、双方主要权利义务、违约责任等条款内容,合同送审部门可以不重新发起合同审批,只需要向合规部说明原因()
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第7题
合同承办部门在向法律与内控合规职能部门提交书面审查文件时,送审材料不符合要求的是()

A.未使用农发行格式合同或示范合同文本的,送审材料中应附批准不予使用的文件。

B.对农发行格式合同条款修改的,送审材料中应附准许修改的批准文件,并列明修改的条款及理由。

C.使用农发行现行的最新示范合同文本,并进行了相应修改的,并列明修改的条款。

D.对已进行法律审查的同一事项或续签事项,因相关情况发生变动,需要再次法律审查的,无需向法律与内控合规职能部门提供上次法律审查意见采纳情况说明

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第8题
()负责对总行资金清算端提交的无法判断的制裁名单筛查预警进行复审,提供政策指导,提出合规管理意见,维护我行自定义监控名单,如提交复审的预警需进行业务背景调查,向他行、相关业务部门或客户部门进行调查,根据调查结果出具复审意见,反馈运行中心。

A.总行运营管理部运行中心

B.一级分行运营部门

C.总行内控与法律合规部

D.一级分行内控与法律合规部

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第9题
协助执行工作部门和人员的要求包括以下哪些?()

A.了解涉及银行协助执行工作的法律法规规定

B.熟悉行内协助执行工作管理制度和要求

C.掌握协助执行工作办理途径和流程

D.依法合规、优质高效地为有权机关提供协助执行服务

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