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[单选题]

通过内部控制, 股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行()。

A.识别、评价和回避

B.确认、管理和回避

C.识别、评价和管理

D.识别、管理和消除

提问人:网友18***122 发布时间:2022-01-06
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匿名网友 选择了A
[92.***.***.168] 1天前
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[246.***.***.155] 1天前
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[133.***.***.118] 1天前
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[174.***.***.24] 1天前
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[169.***.***.72] 1天前
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第1题
关于管理人内部控制的原则,说法错误的是()。

A.全面性原则:内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节

B.独立性原则:组织机构应当权责分明、相互制约

C.执行有效原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行

D.成本效益原则:以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况

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第2题
股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现()。

A.专业化运营

B.内部牵制

C.业务流程控制

D.授权流程管理

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第3题
关于管理人内部控制的原则,说法错误的是()。

A.全面性原则:内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、 投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节

B. 独立性原则:组织结构应当权责分明、相互制约

C.执行有效原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行

D.成本效益原则:以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况

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第4题
股权投资基金管理人内部控制,需要()。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进行内部控制,没有经营目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是()。Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念Ⅱ.完全消除经营风险,提高经营管理效益Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

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第6题
股权投资基金的管理通常会从()方面提出要求Ⅰ.管理人身份标识Ⅱ.专业化运营要求Ⅲ.注册资本Ⅳ.办公场

股权投资基金的管理通常会从()方面提出要求Ⅰ.管理人身份标识Ⅱ.专业化运营要求Ⅲ.注册资本Ⅳ.办公场所Ⅴ.内部治理结构

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

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第7题
在股权投资基金管理人内部控制原则中,基金财产管理人固有财产与其他财产应分离体现了()原则。

A.内部监控

B.独立性原则

C.相互制约

D.收益性原则

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第8题
针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括()。Ⅰ资金募集Ⅱ投资研究和运作Ⅲ运营保障Ⅳ信息披露。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人()等主要环节的始终。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第10题
应当贯穿于私募基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等环节的始终的是()。

A.风险控制

B.内部控制

C.风险评估

D.授权控制

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