客户和理财规划师争端处理与解决方式有()。
A.协商
B.调解
C.诉讼
D.仲裁
E.僵持
A.协商
B.调解
C.诉讼
D.仲裁
E.僵持
下列关于客户和理财规划师争端处理与解决的描述,不正确的是()。
A.理财规划师首先要做的事情就是与客户进行联系与沟通,妥善解决争端
B.如果理财规划师代表所在机构与客户通过协商无法解决争议,可以请第三方出面调解
C.理财规划师代表所在机构对外提供理财规划服务,面对很多客户,所以一旦与某一客户之间发生争议,由第三方居中协调解决富有效率,不会影响理财规划师处理其他业务
D.如果客户和理财规划师双方经过反复的探讨与协商之后,客户仍然对争端处理的方法与结果表示不满,那么就只有按照理财规划合同的约定通过诉讼或仲裁解决这一争议
A.协商
B.诉讼
C.仲裁
D.客户可自行撤销合同
E.理财规划师所在机构终止对客户提供服务
如果客户和理财师就理财服务合同发生争端,应尽量通过()方式解决。
A.协商
B.调解
C.诉讼
D.仲裁
A.关于理财规划师资质的声明
B.关于客户许可的声明
C.关于实施效果的声明
D.信息真实准确没有重大遗漏
E.其他双方认为应当声明的事项
A.将客户的每月支出3~6倍的额度在现金规划的一般工具中进行配置
B.向客户介绍现金规划的融资方式,解决超额的现金需求
C.形成现金规划报告,交付客户
D.了解各种现金规划工具
E.拜访客户
是理财规划师建立客户关系最重要、最常用的方式,也是理财规划师工作的重要组成部分。
A.保持与老客户的沟通和交流,巩固既有的客户群
B.与潜在客户进行会谈和沟通
C.对潜在客户进行调查
D.扩大客户的范围
A.理财规划师在执业过程中应对客户、委托人、合伙人或所在机构持公正合理的态度
B. 对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突,尽量避免向有关各方进行披露
C. 理财规划师应适当考虑个人情感、偏见和欲望,以确保在存在利益冲突时做到公正合理
D. 理财规划师在处理客户、委托人和所在机构之间关系时,不应以自己期望别人对待自己的方式对待有关各方
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