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[多选题]

在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的有()。

A.开立证券账户和资金账户

B.进行交易委托

C.股票的询价

D.委托成交

E.股票登记、证券存管

提问人：网友sizilove 发布时间：2022-01-06

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第1题

在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的有()。

A.开立证券账户和资金账户

B.进行交易委托

C.股票的询价

D.委托成交

E.股票登记、证券存管

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第2题

在投资银行证券经纪业务中，不属于其业务流程的是（）

A.股票登记、证券存管、清算交割交收

B.进行交易委托

C.股票询价

D.开立证券账户和资金账户

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第3题

下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是（）。

A.证券经纪行为

B.证券自营买卖

C.无风险套利活动

D.证券发行与承销

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第4题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第5题

投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是()业务。

A.承销

B.经纪

C.自营

D.做市。

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第6题

证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与（)等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。

A.证券资产管理

B.证券自营

C.投资银行

D.证券经纪业务

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第7题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第8题

（）投资银行与商业银行的差别体现在：

A. 前者属于金融中介机构，后者不属于金融中介机构

B. B.前者的本原业务是证券承销与经纪业务，后者的本原业务是存贷款业务

C. C.前者主要以佣金收入为主，后者主要以存贷款利差收入为主

D. D.前者以直接融资为主，后者以间接融资为主

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第9题

投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（)。 A．股票

投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是()。

A．股票账户

B．现金账户

C．保证金账户

D．债券回购账户

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第10题

（2012年)关于证券经纪业务的说法，正确的是（)。A．证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并

(2012年)关于证券经纪业务的说法，正确的是()。

A．证券经纪商遵照客户委托指令进行证券买卖，并承担价格风险

B．证券账户中的股票账户仅可以用于买卖股票，不能买卖债券和基金

C．在交易委托中，与限价委托相比，市价委托的优点是保证及时成交

D．投资银行通过现金账户从事信用经纪业务

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第11题

在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.物业管理

D.内部控制

E.经纪业务

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