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[多选题]
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与()等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。
A.证券资产管理
B.证券自营
C.投资银行
D.证券经纪业务
提问人:网友xiao2020
发布时间:2022-06-30
A.证券资产管理
B.证券自营
C.投资银行
D.证券经纪业务
A.必须经证监会批准
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
A.岗位分离
B.合法合规
C.独立运行
D.集中管理
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B. 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C. 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D. 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.必须经中国证监会批准
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
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